多次涉嫌違規(guī)違法，監(jiān)管部門竟然都聯(lián)系不上，這是一家什么樣的公司？

近日，《國(guó)際金融報(bào)》記者注意到，因上海財(cái)咖啡基金銷售公司（下稱“財(cái)咖啡基金”）涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。

上海證監(jiān)局還表示，因其他方式無(wú)法送達(dá)，現(xiàn)依法向財(cái)咖啡基金公告送達(dá)《立案告知書(shū)》，并在規(guī)定日期內(nèi)領(lǐng)取，逾期視為送達(dá)。

事實(shí)上，該公司“失聯(lián)”已成常態(tài)。

《國(guó)際金融報(bào)》記者經(jīng)過(guò)查詢和實(shí)地走訪發(fā)現(xiàn)，財(cái)咖啡基金一年多前就從最新公示的辦公地址處搬離?，F(xiàn)場(chǎng)一位管理人員告訴記者，該公司搬離時(shí)，還欠下了房租，現(xiàn)在無(wú)法聯(lián)系上這家公司。

根據(jù)法院公告信息，財(cái)咖啡基金因房屋租賃合同糾紛被一家公司告上法庭，執(zhí)行標(biāo)的為26.07萬(wàn)元。但財(cái)咖啡基金未按期履行給付義務(wù)，公司以及實(shí)控人周泉恭已被上海市浦東新區(qū)人民法院限制高消費(fèi)等行為。

疑似“失聯(lián)”

根據(jù)上海證監(jiān)局向財(cái)咖啡基金發(fā)布的公告，“因其他方式無(wú)法送達(dá)，現(xiàn)依法向你公司公告送達(dá)《立案告知書(shū)》（證監(jiān)立案字0032024029號(hào)），限你公司自公告之日起30日內(nèi)到我局領(lǐng)取《立案告知書(shū)》，逾期則視為送達(dá)?！?/p>

從上述公告可以看出，財(cái)咖啡基金這家公司已無(wú)法收取監(jiān)管部門送出的相關(guān)文件，甚至還要讓監(jiān)管部門公開(kāi)通知其前來(lái)領(lǐng)取。

記者注意到，財(cái)咖啡基金似乎是個(gè)“慣犯”，并且疑似已經(jīng)“失聯(lián)”。

2023年11月，上海證監(jiān)局公告，向財(cái)咖啡基金送達(dá)《責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)事先告知書(shū)》。內(nèi)容顯示，財(cái)咖啡基金違反《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)該公司采取暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)十二個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

2024年3月，上海證監(jiān)局向財(cái)咖啡基金再次公告送達(dá)《關(guān)于對(duì)上海財(cái)咖啡基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》，內(nèi)容與上一份公告相似。

悄然搬離

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，財(cái)咖啡基金是一家基金銷售機(jī)構(gòu)，成立于2013年4月，辦公地址和注冊(cè)地址均為上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1168號(hào)東方金融廣場(chǎng)B座17層01A室。不過(guò)，這個(gè)信息的最后更新時(shí)間停留在2015年3月。

國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，財(cái)咖啡基金的住所為中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路778號(hào)24層C3室，但核準(zhǔn)日期是2022年12月1日，距今已超過(guò)1年半。

信息來(lái)源：國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)

該系統(tǒng)還顯示，財(cái)咖啡基金于今年7月1日和去年7月4日被上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，原因是未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報(bào)告。

根據(jù)企查查信息，財(cái)咖啡基金曾于2021年7月13日變更了住所，從“世紀(jì)大道1168號(hào)東方金融廣場(chǎng)B座17層01A室”變更為“東方路778號(hào)24層C3室”。

夏悅超攝

《國(guó)際金融報(bào)》記者前往東方路778號(hào)（江蘇大廈）現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，該大廈的樓層指引牌上早已沒(méi)有財(cái)咖啡基金的企業(yè)信息。附近的一位工作人員向記者透露，該公司早在一年多以前就搬離，“他們房租都不交的，偷偷搬走的，我們還跟他們打了官司”。

企查查信息顯示，財(cái)咖啡基金法定代表人和實(shí)控人均為周泉恭。

根據(jù)上海市浦東新區(qū)人民法院公布的裁判文書(shū)，財(cái)咖啡基金被上海金陵紫金山大酒店有限公司以房屋租賃合同糾紛為由告上法庭，最終法院于今年6月26日判定被執(zhí)行人財(cái)咖啡基金執(zhí)行標(biāo)的260735元，未履行金額260734.71元。

信息來(lái)源：企查查

浦東新區(qū)人民法院于今年5月22日向財(cái)咖啡基金發(fā)布的限制消費(fèi)令顯示，因財(cái)咖啡基金未按執(zhí)行通知書(shū)指定的期間履行生效法律文書(shū)確定的給付義務(wù)，法院依照相關(guān)法律規(guī)定對(duì)財(cái)咖啡基金以及周泉恭實(shí)施限制高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

根據(jù)企查查信息，財(cái)咖啡基金曾經(jīng)辦公的江蘇大廈物業(yè)管理公司隸屬于江蘇金陵旅游投資管理集團(tuán)有限公司，與上海金陵紫金山大酒店同屬一個(gè)股東。

終止合作

劣跡較多的財(cái)咖啡基金已經(jīng)被眾多公募基金公司終止合作。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，去年6月以來(lái)，包括浙商基金、民生加銀基金、江信基金、方正富邦基金等多家公募基金公司宣布終止財(cái)咖啡基金辦理旗下基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至8月21日，目前財(cái)咖啡基金共代銷87只基金，涉及銀河基金、交銀施羅德基金、西部利得基金、華泰柏瑞基金、國(guó)聯(lián)基金這5家公募基金公司。

就上述違法違規(guī)等問(wèn)題，《國(guó)際金融報(bào)》記者試圖聯(lián)系財(cái)咖啡基金相關(guān)人員，但發(fā)現(xiàn)該公司所留電話和郵箱疑似為多家企業(yè)共用的代記賬中介機(jī)構(gòu)，該公司曾在2021年2月注冊(cè)了“財(cái)咖啡愛(ài)基金”的微信公眾號(hào)，但已無(wú)任何內(nèi)容。