公募基金行業(yè)的“老鼠倉”又新增兩例曝光。日前，證監(jiān)會對許文峰、馬鈺焰兩位基金從業(yè)人員進行立案調(diào)查，并作出處罰。

證監(jiān)會【131號】處罰信息顯示，許文峰為基金從業(yè)人員時，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個股倉位、候選標的等未公開信息的職務(wù)便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損53.32萬元。

同一時期內(nèi)，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計趨同交易虧損650.53萬元。

此外，涉案期間，許文峰還多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

圖：證監(jiān)會關(guān)于對許文峰的行政處罰決定書 來源：證監(jiān)會

經(jīng)過簡單計算，許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個證券賬戶進行趨同交易，合計虧損700.03萬元。

證監(jiān)會認為，許文峰上述行為，均違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定。因此，對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責令改正，并處60萬元罰款；對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責令改正，并處60萬元罰款。其中，二者分別承擔40萬元、20萬元。此外，對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。至此，許文峰的被罰資金合計達153.82萬元。

證監(jiān)會還表示，因違法情節(jié)嚴重，決定對許文峰采取5年證券市場禁入措施。

記者了解到，許文峰曾為浦銀安盛基金經(jīng)理。公開信息顯示，許文峰于2020年6月加入浦銀安盛基金，去年3月22日因“個人原因”離任。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，許文峰已從浦銀安盛基金離職。離任前，許文峰共管理3只FOF產(chǎn)品，任職回報均為負。其中虧損最多的浦銀安盛養(yǎng)老2040三年持有，在2021年10月至去年3月的任職回報為-10.87%。

證監(jiān)會【132號】處罰信息顯示，某基金公司從業(yè)人員馬鈺焰在2020年2月18日至2022年5月10日期間，陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。

去年1月1日至3月14日，馬鈺焰單獨利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計虧損10.82萬元。調(diào)查顯示，馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報上述證券交易。

證監(jiān)會認為，馬鈺焰的上述行為違反《基金法》第十七條第一款規(guī)定，構(gòu)成公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報證券投資的行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十條第一款規(guī)定，證監(jiān)會決定對鈺焰采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并處3萬元罰款。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，馬鈺焰為浦銀安盛基金員工，基金從業(yè)資格取得日期為2018年8月15日，證書狀態(tài)顯示“正?！?。