近日，遼寧證監(jiān)局披露一則操縱市場(chǎng)罰單。

據(jù)悉，陳明因操縱“匯金通”等11只股票，被沒(méi)收違法所得531.52萬(wàn)元，并處以1102.15萬(wàn)元罰款。陳明控制使用4個(gè)證券賬戶，通過(guò)封漲停、虛假申報(bào)方式交易股票，影響價(jià)格后反向賣(mài)出獲利。

控制4個(gè)賬戶操縱11只股票

罰單顯示，依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局對(duì)陳明操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查。于2024年11月27日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了陳明代理人的陳述和申辯。目前，該案已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，2018年6月至2019年4月（以下簡(jiǎn)稱“涉案期間”），陳明控制使用“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶、“黃某虹”中投證券賬戶4個(gè)賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）。賬戶組主要通過(guò)陳明中投證券鞍山南勝利路證券營(yíng)業(yè)部專用的大戶室操作。

其中，“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶的資金來(lái)源于陳明家庭自有資金；“黃某虹”中投證券賬戶資金來(lái)源于黃某虹，陳明代為投資決策，未收取報(bào)酬；陳明自認(rèn)涉案期間控制使用上述證券賬戶。

罰單顯示，涉案期間，陳明共操縱了11只股票，包括匯金通、揚(yáng)農(nóng)化工、志邦家居、華正新材、東方明珠、國(guó)中水務(wù)、電子城、華鑫股份、長(zhǎng)城汽車(chē)、永安行、新黃浦等。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，2018年6月至2019年4月，陳明控制使用賬戶組，以封漲停、虛假申報(bào)方式交易“匯金通”等11只股票，影響了相關(guān)股票價(jià)格，并反向賣(mài)出獲利，操縱市場(chǎng)意圖明顯。上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。

罰沒(méi)1600余萬(wàn)元

據(jù)悉，陳明代理人曾提出陳述申辯意見(jiàn)，請(qǐng)求從輕處罰。其一，陳明違法行為的主觀惡性較小，社會(huì)危害程度較小，且積極配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查；其二，陳明依法履行納稅義務(wù)；其三，陳明長(zhǎng)期從事公益活動(dòng)，積極履行社會(huì)責(zé)任。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，依法繳納稅費(fèi)、積極履行社會(huì)責(zé)任等不是從輕處罰的法定事由，遼寧證監(jiān)局在確定量罰幅度時(shí)，已經(jīng)充分考量當(dāng)事人如實(shí)陳述，積極配合查處等情形，因此對(duì)其意見(jiàn)依法不予采納。

根據(jù)陳明違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定合計(jì)沒(méi)收陳明違法所得531.52萬(wàn)元，并處以1102.15萬(wàn)元罰款。

其中，對(duì)陳明操縱“匯金通”“華正新材”“東方明珠”“國(guó)中水務(wù)”“電子城”“華鑫股份”“長(zhǎng)城汽車(chē)”“永安行”的行為，沒(méi)收違法所得合計(jì)約476.08萬(wàn)元，并處以約952.15萬(wàn)元罰款。

對(duì)陳明操縱“揚(yáng)農(nóng)化工”“志邦家居”“新黃浦”的行為，分別沒(méi)收違法所得1.95萬(wàn)元、26.74萬(wàn)元、26.76萬(wàn)元，并分別處以30萬(wàn)元、60萬(wàn)元、60萬(wàn)元的罰款。

操縱11股細(xì)節(jié)曝光

在罰單中，還披露了陳明操縱11只股票的細(xì)節(jié)——

（一）操縱“匯金通”情況

2018年6月1日“匯金通”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買(mǎi)入2,000,000股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自14:29:06至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的85.44%。當(dāng)日，“匯金通”以漲停價(jià)收盤(pán)。6月4日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出150,100股，成交金額2,379,268元，盈利330,533.37元。

（二）操縱“揚(yáng)農(nóng)化工”情況

2018年11月2日“揚(yáng)農(nóng)化工”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買(mǎi)入530,200股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自14:38:06至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的79.11%。當(dāng)日，“揚(yáng)農(nóng)化工”以漲停價(jià)收盤(pán)。11月5日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出63,894股，成交金額2,692,013.72元，盈利19,488.12元。

（三）操縱“志邦家居”情況

2018年11月15日“志邦家居”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買(mǎi)入700,000股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自14:11:55至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的88.24%。當(dāng)日，“志邦家居”以漲停價(jià)收盤(pán)。11月16日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出159,100股，成交金額4,979,314.60元，盈利267,378.50元。

（四）操縱“華正新材”情況

2019年1月8日“華正新材”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買(mǎi)入1,800,000股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自14:24:27至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的95.49%。當(dāng)日，“華正新材”以漲停價(jià)收盤(pán)。1月9日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出180,000股，成交金額3,048,409元，盈利307,676.71元。

（五）操縱“東方明珠”情況

2019年3月12日“東方明珠”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分6筆申報(bào)買(mǎi)入5,371,300股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自14:45:00至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的85.77%。當(dāng)日，“東方明珠”以漲停價(jià)收盤(pán)。3月13日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出2,027,156股，成交金額26,607,077.22元，盈利366,578.07元。

（六）操縱“國(guó)中水務(wù)”情況

2019年3月13日“國(guó)中水務(wù)”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分10筆申報(bào)買(mǎi)入10,000,000股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自14:45:59至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的93.41%。當(dāng)日，“國(guó)中水務(wù)”以漲停價(jià)收盤(pán)。3月14日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出1,967,000股，成交金額7,685,078.96元，盈利790,612.57元。

（七）操縱“電子城”情況

2019年3月13日“電子城”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分6筆申報(bào)買(mǎi)入5,749,600股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自13:00:00至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的73.32%。當(dāng)日，“電子城”以漲停價(jià)收盤(pán)。3月14日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出4,163,182股，成交金額29,841,697.02元，盈利637,108.18元。

（八）操縱“華鑫股份”情況

2019年3月29日“華鑫股份”尾盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買(mǎi)入1,418,800股，至收盤(pán)未成交。自14:57:17至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的89.37%。當(dāng)日，“華鑫股份”以漲停價(jià)收盤(pán)。4月1日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出1,000,000股，成交金額16,420,915元，盈利631,445.04元。

（九）操縱“長(zhǎng)城汽車(chē)”情況

2019年4月17日“長(zhǎng)城汽車(chē)”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買(mǎi)入1,500,000股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自14:31:20至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的51.74%。當(dāng)日，“長(zhǎng)城汽車(chē)”以漲停價(jià)收盤(pán)。4月18日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出2,158,027股，成交金額23,433,459.55元，盈利721,357.99元。

（十）操縱“永安行”情況

2018年11月16日“永安行”開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，賬戶組于9:15:01以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入1,000,000股，占9:15:00至9:20:00同期市場(chǎng)申買(mǎi)量的64.08%；于9:18:47全部撤單，撤單量占賬戶組總申買(mǎi)數(shù)量的100%，占同期市場(chǎng)申買(mǎi)撤單量73.74%，“永安行”開(kāi)盤(pán)股價(jià)漲幅5.52%。當(dāng)日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出614,382股，成交金額15,379,450.70元，盈利975,440.15元。

（十一）操縱“新黃浦”情況

2018年11月16日“新黃浦”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分3筆申報(bào)買(mǎi)入1,765,700股，至收盤(pán)未成交也未撤單，自13:55:09至收盤(pán)時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的55.37%。當(dāng)日，“新黃浦”以漲停價(jià)收盤(pán)。11月19日“新黃浦”開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，賬戶組于9:15:01以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入1,000,000股，占9:15:00至9:20:00同期市場(chǎng)申買(mǎi)量的88.90%；于9:16:22全部撤單，撤單量占賬戶組總申買(mǎi)數(shù)量的100%，占同期市場(chǎng)申買(mǎi)撤單量94.22%，“新黃浦”開(kāi)盤(pán)股價(jià)漲幅1.11%。11月19日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣(mài)出684,006股，成交金額7,060,494.40元，盈利267,613.77元。