12月25日，川財(cái)證券收到了一張監(jiān)管罰單，主要涉及到高層人事比例等四個問題。

四川證券局指出，經(jīng)查，川財(cái)證券存在以下問題：一是公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上，但獨(dú)立董事人數(shù)少于董事人數(shù)的1/4；股東中國華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司推選的監(jiān)事超過監(jiān)事會成員的1/3。二是公司董事、監(jiān)事的選舉未采用累積投票制度。三是公司未建立董事、監(jiān)事績效考核與薪酬管理制度。

圖片來源：川財(cái)證券官網(wǎng)

上述行為違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第二款，《證券公司治理準(zhǔn)則》第十六條、第十七條第二款、第三十條、第六十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對川財(cái)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

證券公司股權(quán)管理規(guī)定第四條指出，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對股權(quán)事務(wù)的管理，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

《證券公司治理準(zhǔn)則》第十六條指出，證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時(shí)，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。第十七條第二款指出，證券公司股東單獨(dú)或者與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)的，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。

第三十條指出，根據(jù)規(guī)定，建立獨(dú)立董事制度的證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。第一，董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；第二，內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；第三，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

官網(wǎng)顯示，川財(cái)證券成立于1988年7月，前身為經(jīng)四川省人民政府批準(zhǔn)、由四川省財(cái)政出資興辦的四川省川財(cái)證券公司，是全國首家由財(cái)政國債中介機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司。股權(quán)結(jié)構(gòu)上，中國華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司為川財(cái)證券第一大股東，持股比例為41.81%。

12月17日，中國華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司就公告稱，旗下子公司川財(cái)證券收到四川證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管函。公告指出，川財(cái)證券在收到行政監(jiān)管措施決定書后立刻加緊內(nèi)部整改工作，將根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》等法律法規(guī)進(jìn)一步完善公司董事及監(jiān)事設(shè)置、董事及監(jiān)事的選舉制度，設(shè)立對董事及監(jiān)事的績效考核與薪酬管理制度，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求及時(shí)報(bào)送整改情況說明。

2023年財(cái)報(bào)顯示，截至期末，川財(cái)證券總資產(chǎn)36.12億元，較年初增加1.95億元，增幅5.71%。截至報(bào)告期末，總負(fù)債21.73億元，較年初增加1.70億元，增幅8.51%。

業(yè)績方面，2023年，川財(cái)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3.53億元，同比增加33.85%；凈利潤2451.50萬元，同比增加141.25%。2023年底，公司營業(yè)收入、利潤總額和凈利潤行業(yè)排名110名、111名和111名，較2022年底分別上升8名、下降4名和持平。

界面新聞記者留意到，從2019年以來，川財(cái)證券被四川證監(jiān)局處罰了7次，最近一次是去年12月18日的監(jiān)管罰單，四川證監(jiān)局認(rèn)為，川財(cái)證券存在公司債券承銷業(yè)務(wù)個別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問題。對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。