又一券商因內(nèi)控機制不完善被罰。

12月26日，廈門證監(jiān)局披露了對長城國瑞證券的行政處罰監(jiān)管舉措：因存在員工投資行為管控有效性不足、首席信息官長期空缺等問題，該券商被出具警示函。

長城國瑞證券是AMC系券商之一。該公司年報顯示，2022年時共有9位高管，2023年末時減少至8位。當(dāng)前官網(wǎng)信息則顯示，包括總裁、副總裁、工會主席和運營總監(jiān)在內(nèi)，共有7位高管，無首席信息官。

首席信息官長期空缺

12月26日，據(jù)廈門證監(jiān)局披露，經(jīng)查，長城國瑞證券存在三項問題：

一、員工投資行為管控有效性不足，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第四十五條的規(guī)定。

二、首席信息官長期空缺，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第十條的規(guī)定。

三、私募投資基金子公司個別項目規(guī)范整改不到位，反映出長城國瑞證券合規(guī)意識薄弱、內(nèi)控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)現(xiàn)象，廈門證監(jiān)局決定對長城國瑞證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。廈門證監(jiān)局還表示，長城國瑞證券應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施，并于收到該決定書之日起30日內(nèi)向其提交書面整改報告，廈門證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗收。

同日，光大證券廈門展鴻路證券營業(yè)部因多名從業(yè)人員存在違規(guī)問題，反映出該營業(yè)部合規(guī)管理不到位，亦被廈門證監(jiān)局出具警示函，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。

罰單所指子公司連續(xù)兩年虧損

此次被罰的長城國瑞證券是AMC系券商之一。據(jù)官網(wǎng)介紹，長城國瑞證券是全牌照、綜合類證券公司，于1988年誕生自廈門經(jīng)濟(jì)特區(qū)，注冊資本為人民幣33.5億元。長城國瑞證券控股股東為中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱中國長城資產(chǎn)），持股比例為67%。德稻投資開發(fā)集團(tuán)有限公司持有長城國瑞證券28.01%股權(quán)，另有4.99%股權(quán)由深圳新世界集團(tuán)有限公司持有。

中國長城資產(chǎn)主責(zé)主業(yè)是運用多元化金融工具，加大對問題資產(chǎn)、問題企業(yè)、問題機構(gòu)的重組和救助力度，修復(fù)提升資產(chǎn)價值，優(yōu)化資源配置。長城國瑞證券則圍繞央企股東背景和人緣地緣優(yōu)勢，確立了“根植根據(jù)地，服務(wù)中小微”的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，并依托牌照功能，不斷深化“SC+AMC”業(yè)務(wù)模式。

從業(yè)績體量來看，長城國瑞證券屬于中小券商。2023年，該公司實現(xiàn)營業(yè)收入3.40億元，較上年同期增加23.97%；實現(xiàn)歸母凈利潤1.05億元，較上年同期增加2.38億元。

此次被罰，監(jiān)管直指長城國瑞證券私募投資基金子公司個別項目規(guī)范整改不到位。罰單中所指的子公司應(yīng)是長城資本管理有限公司（以下簡稱長城資本）。據(jù)了解，長城資本主要是使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金，為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù)。

從業(yè)績來看，長城資本并不出彩。長城國瑞證券年報顯示，2022年—2023年，長城資本連續(xù)虧損，營收和凈利潤均為負(fù)，不過，2023年較2022年虧損幅度有所收窄。數(shù)據(jù)顯示，長城資本2023年營業(yè)收入-125.23 萬元，凈利潤-519.64 萬元，而上一年虧損上千萬元。

公司治理完整與否受到監(jiān)管重視

廈門證監(jiān)局還提到，長城國瑞證券首席信息官長期空缺。從官網(wǎng)披露的情況來看，該公司高管層架構(gòu)相對較為簡單，除一位總裁、四位副總裁外，另設(shè)工會主席、運營總監(jiān)兩個崗位，并未有首席信息官職位。不過，長城國瑞證券曾在2023年年報中透露其信息技術(shù)投入情況，2023年度總投入5647.43萬元，同比減少5.40%。

而根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作，并具備一定任職條件，比如從事信息技術(shù)相關(guān)工作十年以上，或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職八年以上。

首席信息官長期空缺的現(xiàn)象在業(yè)內(nèi)并不多見，這一罰單也再次彰顯出監(jiān)管對證券公司治理架構(gòu)完善度的關(guān)注。就在此前一日，川財證券因董事會治理機制不完善，也收到了四川證監(jiān)局的罰單。

今年4月，開源證券被指公司治理不完善，個別重大經(jīng)營管理事項決策程序不規(guī)范，對子公司聚焦主責(zé)主業(yè)、投資授權(quán)的監(jiān)督管理不到位，信息技術(shù)人員配備不滿足監(jiān)管要求，從業(yè)人員投資行為管控有效性不足，最終被出具警示函。今年2月，東吳證券也因在選舉獨立董事時，備案時間明顯遲延，聘任流程存在重大瑕疵，收到了監(jiān)管罰單。

校對：呂久彪