1月17日，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱中期協(xié)）最新公告稱，在廣泛征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上，協(xié)會對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》進(jìn)行了修訂，審議通過后正式發(fā)布實(shí)施。

修訂正逢其時

中期協(xié)表示，為落實(shí)中國人民銀行等四部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》和證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套文件，協(xié)會于2021年發(fā)布《備案規(guī)則》，對行業(yè)經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出持續(xù)展業(yè)要求，并對展業(yè)資質(zhì)進(jìn)行動態(tài)管理。

近年來，行業(yè)出現(xiàn)了一些新情況、新問題。個別公司淪為非法金融活動的通道，部分公司不具備持續(xù)經(jīng)營能力，但存在“屯牌”“保牌”的情況，不利于行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。此外，《期貨和衍生品法》也明確規(guī)定了從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的展業(yè)主體是期貨公司?，F(xiàn)行《備案規(guī)則》已不能適應(yīng)行業(yè)發(fā)展形勢，亟需予以調(diào)整。

迎來四方面重大變化

中期協(xié)稱，針對以上問題，協(xié)會對《備案規(guī)則》進(jìn)行了修訂，適當(dāng)提高持續(xù)展業(yè)的條件，引導(dǎo)期貨公司切實(shí)履行主動管理職責(zé)，加強(qiáng)從準(zhǔn)入到退出的全過程監(jiān)管。

具體包括：一是提高了撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的條件，從“連續(xù)24個月未成功備案新增產(chǎn)品且規(guī)模連續(xù)低于1億元”調(diào)整為“連續(xù)6個月未成功備案新增產(chǎn)品且月末規(guī)模連續(xù)低于1億元”；二是新增了撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的情形，即無正常運(yùn)作的資產(chǎn)管理計(jì)劃等未實(shí)質(zhì)展業(yè)的；三是刪除了暫停新增業(yè)務(wù)的情形以及恢復(fù)業(yè)務(wù)的情形，改為直接撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)；四是刪除了“存續(xù)資管計(jì)劃全部終止后，正式撤銷登記備案”的條款，滿足撤銷條件即撤銷。

同時，為落實(shí)《期貨和衍生品法》的要求，協(xié)會刪除了關(guān)于資產(chǎn)管理子公司備案及管理的相關(guān)條款，并在附則中對現(xiàn)有子公司及其人員的要求進(jìn)行了明確。

吸收采納多項(xiàng)意見

據(jù)介紹，在本次征求意見過程中，協(xié)會共收到63家單位反饋的77條意見，經(jīng)過認(rèn)真研究和深入討論，吸收采納了其中15條意見。

吸收采納的主要意見包括：一是完善存續(xù)產(chǎn)品處置方案要求。協(xié)會細(xì)化了被撤銷資質(zhì)公司存續(xù)產(chǎn)品處置方案的具體要求，包括處置方式、處置時限以及風(fēng)險防范處置措施等。同時，明確了在處置期間不得新增產(chǎn)品、不得新增申購，并增加了處置期間重大事件報告和處置完成后的報告要求；二是設(shè)置3個月緩沖期。考慮到不滿足新規(guī)條件的公司和部分派出機(jī)構(gòu)對撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)反映較為強(qiáng)烈，協(xié)會將對規(guī)則發(fā)布之日已不滿足持續(xù)展業(yè)條件的公司，給予3個月的緩沖期。緩沖期結(jié)束后，協(xié)會再撤銷其資管資質(zhì)；三是刪除部分持續(xù)展業(yè)條件。刪除了因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查而撤銷資質(zhì)的情形，以避免在事項(xiàng)尚未定性前即撤銷資質(zhì)。經(jīng)調(diào)查，因重大違法違規(guī)被處罰的，可依據(jù)其他條款內(nèi)容撤銷其資質(zhì)；四是增加重大事件報告的要求。對于從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員被采取行政監(jiān)管措施或自律管理措施，或被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取風(fēng)險控制措施的情況，要求公司向協(xié)會報告；五是明確業(yè)務(wù)隔離要求。在展業(yè)原則中增加了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與其他業(yè)務(wù)保持獨(dú)立并防范利益沖突的內(nèi)容。

值得注意的是，本次修訂中，協(xié)會對提高備案門檻、放寬撤銷資質(zhì)條件、增加過渡期或恢復(fù)展業(yè)情形等反饋意見未予采納。

校對：廖勝超