3月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《嚴(yán)正聲明》，有不法分子通過偽造協(xié)會印章、公文等方式，假冒協(xié)會名義對外發(fā)布證監(jiān)會行政處罰公告，協(xié)會對此予以強(qiáng)烈譴責(zé)。

中基協(xié)竟然遭遇了“李鬼”，有人（機(jī)構(gòu)）竟明目張膽地發(fā)布公告，對某機(jī)構(gòu)處罰9593.07萬元，還責(zé)令在3月19日完成繳納，膽子實(shí)在太肥了。

有法律人士指出，不法分子早就盯上了私募行業(yè)，不少私募都被冒名實(shí)施詐騙，私募機(jī)構(gòu)須警惕類似的金融騙局。作為行業(yè)自律組織，中基協(xié)并不會對行業(yè)機(jī)構(gòu)采取罰款、禁止出金、凍結(jié)賬戶等處罰或限制措施。

冒充中基協(xié)處罰私募

周一，中基協(xié)發(fā)布嚴(yán)正聲明稱，近日接到舉報(bào)，有不法分子通過偽造協(xié)會印章、公文等方式，假冒協(xié)會名義對外發(fā)布證監(jiān)會行政處罰公告，或者冒用協(xié)會名義發(fā)布采取罰款、關(guān)閉出入金通道、賬戶凍結(jié)等處罰或限制措施的文件。相關(guān)行為嚴(yán)重影響協(xié)會形象和聲譽(yù)，擾亂基金行業(yè)秩序，損害行業(yè)機(jī)構(gòu)與廣大投資者的合法權(quán)益，協(xié)會對此予以強(qiáng)烈譴責(zé)，并聲明如下：

協(xié)會并未發(fā)布過相關(guān)公告，其所蓋公章系偽造，“罰款、關(guān)閉出入金通道、賬戶凍結(jié)”等均不屬于協(xié)會紀(jì)律處分措施，協(xié)會不會也無權(quán)對行業(yè)機(jī)構(gòu)及投資者采取前述罰款等處罰或限制措施。請行業(yè)機(jī)構(gòu)和廣大投資者務(wù)必提高防范意識，注意辨別判斷，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。如發(fā)現(xiàn)不法行為，請及時收集保存證據(jù)，并立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

協(xié)會敦促有關(guān)機(jī)構(gòu)和個人立即停止偽造協(xié)會印章、冒用協(xié)會名義等行為，并保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

中基協(xié)還附上了冒充協(xié)會蓋章的假通知。假通知顯示，公告日期是3月16日，處罰金額9593.07萬元，違規(guī)行為是內(nèi)幕交易，還責(zé)令3月19日之前完成繳納，不法分子企圖一筆就詐騙上億元。

協(xié)會官網(wǎng)顯示，其主要職責(zé)中涉及處罰措施的包括：對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。顯然，中基協(xié)并不會對行業(yè)機(jī)構(gòu)采取罰款、禁止出金、凍結(jié)賬戶等處罰或限制措施。

上海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人許瀚律師告訴券商中國記者，其實(shí)不法分子早就盯上了私募行業(yè)，但此前更多是冒用知名私募管理人的名義在一些網(wǎng)絡(luò)直播間對投資者實(shí)施公開宣傳，進(jìn)而實(shí)施詐騙。近期出現(xiàn)的冒用行業(yè)協(xié)會名義實(shí)施詐騙的，過往也曾有相關(guān)案例，但其實(shí)廣大機(jī)構(gòu)只要了解一個法律原理就可以避免上當(dāng)受騙。

“那就是，行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其能對其會員實(shí)施處罰的措施基本為名譽(yù)類或限制展業(yè)類的，比如警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)和公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施。由于協(xié)會屬于行業(yè)自律組織，并非行政機(jī)關(guān)，根據(jù)法律規(guī)定，并無行政執(zhí)法權(quán)，所以一旦收到某個行業(yè)協(xié)會發(fā)出帶有罰款金額的處罰決定時，基本可以斷定就是騙局。”許瀚說。

私募業(yè)加速洗牌

在行業(yè)門檻提升、違規(guī)清退的強(qiáng)監(jiān)管背景下，私募行業(yè)正在加速洗牌。

中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2025年3月17日，私募管理人數(shù)量降至19995家，自2017年7月以來首次低于2萬大關(guān)，而就在上個月證券私募管理人數(shù)量也跌破8000大關(guān)。

回溯歷史，自2014年開啟登記備案制度以來，私募管理人數(shù)量于2016年一季度達(dá)到25901家的峰值后波動回落，2022年2月存續(xù)機(jī)構(gòu)為24683家，此后進(jìn)入持續(xù)下降通道，至今已累計(jì)減少超4600家。

今年1月，中基協(xié)注銷了277家機(jī)構(gòu)，2月注銷24家，前兩個月合計(jì)注銷301家私募管理人，辦理通過的機(jī)構(gòu)合計(jì)僅19家，注銷速度遠(yuǎn)超新增速度。

隨著管理人數(shù)量重返“1時代”，私募行業(yè)也從“量的擴(kuò)張”轉(zhuǎn)向“質(zhì)的提升”，在穿透式監(jiān)管的背景下，合規(guī)成為私募基金的生死線。

排版：劉藝文

校對：王錦程?????????