證監(jiān)會(huì)1月10日發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》），從制度建設(shè)、人員管理、營(yíng)銷內(nèi)容、賬號(hào)使用、行為規(guī)范等方面作出具體規(guī)定，指導(dǎo)期貨公司合規(guī)有序展業(yè)，規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)。

《管理規(guī)定》聚焦期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)出現(xiàn)的問題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，界定營(yíng)銷范圍。互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)是指通過互聯(lián)網(wǎng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行商業(yè)性宣傳推介的活動(dòng)，《管理規(guī)定》規(guī)定期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)不得與其它業(yè)務(wù)活動(dòng)混同，涉及期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)要求期貨公司應(yīng)當(dāng)在總部設(shè)置或指定具體部門統(tǒng)一開展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)，不得以分支機(jī)構(gòu)名義或者員工個(gè)人名義開展。

在營(yíng)銷管理方面，《管理規(guī)定》要求期貨公司建立健全互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷內(nèi)部管理制度，將互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)納入合規(guī)管理體系，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行全流程留痕等，對(duì)營(yíng)銷內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一審核管理，確保合法合規(guī)，不得發(fā)布或轉(zhuǎn)載未經(jīng)公司統(tǒng)一審核的營(yíng)銷內(nèi)容等。開展?fàn)I銷活動(dòng)的人員應(yīng)為獲得期貨公司授權(quán)的期貨從業(yè)人員，在公司統(tǒng)一管理下開展活動(dòng)，并要加強(qiáng)營(yíng)銷人員培訓(xùn)、監(jiān)督和檢查。期貨公司要對(duì)營(yíng)銷賬號(hào)統(tǒng)一管理，營(yíng)銷活動(dòng)明確標(biāo)識(shí)、明確風(fēng)險(xiǎn)提示，并與投資者教育活動(dòng)在內(nèi)容、人員等方面明確區(qū)分。

在投資者保護(hù)方面，《管理規(guī)定》要求期貨公司增加客戶回訪頻次，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，建立監(jiān)測(cè)機(jī)制，公示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)并按公示標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)等。不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶，期貨公司及其從業(yè)人員不得以欺詐或者誤導(dǎo)客戶的方式開展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷。

《管理規(guī)定》還加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的管理。要求期貨公司依法審慎選擇第三方機(jī)構(gòu)并訂立書面協(xié)議，明確協(xié)議內(nèi)容等;明確不得向第三方機(jī)構(gòu)支付與客戶開戶量、交易量、手續(xù)費(fèi)、資金量等業(yè)務(wù)指標(biāo)掛鉤或者變相掛鉤的費(fèi)用。并禁止損害公平競(jìng)爭(zhēng)，期貨公司及其從業(yè)人員不得以損害公平競(jìng)爭(zhēng)的方式開展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷。證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)可以采取非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，并明確法律責(zé)任。

“隨著信息技術(shù)快速發(fā)展，各行業(yè)加速與互聯(lián)融合，形成新的業(yè)態(tài)。期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行營(yíng)銷，在一定程度上提升了信息傳遞效率，拓寬了服務(wù)半徑，增加了獲客渠道?！弊C監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，與此同時(shí)，個(gè)別期貨公司在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)中存在不當(dāng)宣傳、誘導(dǎo)交易、變相居間等違法違規(guī)行為，損害了交易者的合法權(quán)益和期貨行業(yè)的整體聲譽(yù)，《管理規(guī)定》擬對(duì)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步修改完善后發(fā)布實(shí)施。

校對(duì)：冉燕青