1月17日，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的公示文件，城堡證券提交了在中國(guó)設(shè)立證券公司的申請(qǐng)。

城堡證券CEO趙鵬曾公開(kāi)表示，充分看好中國(guó)市場(chǎng)，上海完備的金融市場(chǎng)體系和一流的營(yíng)商環(huán)境堅(jiān)定了企業(yè)在滬拓展布局的信心和決心。在滬深耕發(fā)展是長(zhǎng)期戰(zhàn)略，將更好發(fā)揮行業(yè)專(zhuān)長(zhǎng)，把專(zhuān)業(yè)技術(shù)帶入中國(guó)市場(chǎng)。

全球知名做市商申請(qǐng)?jiān)谌A設(shè)立證券公司

1月17日，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的公示文件，城堡證券提交了在中國(guó)設(shè)立證券公司的申請(qǐng)，申請(qǐng)材料于2025年1月17日獲證監(jiān)會(huì)接收，申請(qǐng)人為城堡證券（中國(guó)）有限公司。

公開(kāi)資料顯示，城堡證券（Citadel Securities）是華爾街傳奇投資人士肯·格里芬（Ken Griffin）創(chuàng)建的全球做市商，公司擁有20年歷史，約1600名員工。據(jù)公司官網(wǎng)，它是美國(guó)排名第一的期權(quán)專(zhuān)家，期權(quán)方面占據(jù)了30%的市場(chǎng)份額。

城堡證券的服務(wù)涵蓋廣泛的固定收益和股票產(chǎn)品，其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)在于降低交易成本，幫助滿(mǎn)足資產(chǎn)管理公司、銀行、經(jīng)紀(jì)交易券商、對(duì)沖基金、政府機(jī)構(gòu)和公共養(yǎng)老金計(jì)劃的流動(dòng)性需求。據(jù)悉，美股市場(chǎng)23%左右的交易量都在城堡證券的平臺(tái)上執(zhí)行，每天處理近4100億美元的交易；城堡證券的期權(quán)業(yè)務(wù)覆蓋了全球20多個(gè)交易所，平均每天提供250億份報(bào)價(jià)。

Ken Griffin在城堡證券之外，旗下還擁有一家全球排名靠前的對(duì)沖基金——城堡投資（Citadel LLC）。城堡證券與城堡投資獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。根據(jù)Investopedia在2024年10月發(fā)布的世界前十大對(duì)沖基金排名，城堡投資力壓橋水基金成為全球規(guī)模最大的對(duì)沖基金。

在高管方面，城堡證券的首席執(zhí)行官為趙鵬。趙鵬出生于1983年，1997年考入北京大學(xué)并于2001年獲得應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位，后留學(xué)美國(guó)，2006年獲得加州大學(xué)柏克萊分校統(tǒng)計(jì)學(xué)博士學(xué)位。趙鵬于2006年加入Citadel，擔(dān)任量化研究員，并于2017年正式成為城堡證券CEO。

另一位知名高管是城堡證券中國(guó)區(qū)總經(jīng)理湯曉東，他曾任全球頭號(hào)資管巨頭貝萊德集團(tuán)中國(guó)負(fù)責(zé)人。2023年9月，湯曉東加入城堡證券，擔(dān)任中國(guó)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)與在華客戶(hù)、商業(yè)伙伴以及監(jiān)管部門(mén)的合作，驅(qū)動(dòng)中國(guó)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)。

在滬深耕發(fā)展是長(zhǎng)期戰(zhàn)略

近年來(lái)，城堡證券不斷加碼中國(guó)市場(chǎng)。2023年初，城堡證券獲批了合格境外投資者資格（QFII）。再往前看，2021年12月，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機(jī)構(gòu)為國(guó)際會(huì)員，其中就包括城堡證券。

值得一提的是，“上海發(fā)布”公眾號(hào)顯示，2024年11月18日，上海市委書(shū)記陳吉寧會(huì)見(jiàn)了美國(guó)城堡證券首席執(zhí)行官趙鵬一行。

在會(huì)見(jiàn)中，陳吉寧介紹了上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)際金融中心建設(shè)相關(guān)情況。他說(shuō)，作為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心城市和改革開(kāi)放的前沿窗口，上海堅(jiān)定不移深化高水平對(duì)外開(kāi)放，加快構(gòu)建與金融高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的監(jiān)管體系，不斷優(yōu)化完善政策措施供給，以發(fā)展環(huán)境的長(zhǎng)期性、穩(wěn)定性、可預(yù)期性，支持全球金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)在滬展業(yè)興業(yè)。城堡證券是全球領(lǐng)先的做市商，歡迎把自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)同上海的開(kāi)放優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、功能優(yōu)勢(shì)等更加緊密結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步加大在滬投資布局力度，積極順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和企業(yè)需求，探索開(kāi)展新的業(yè)務(wù)服務(wù)，以成熟的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)助力上海國(guó)際金融中心建設(shè)。

趙鵬則表示，充分看好中國(guó)市場(chǎng)，上海完備的金融市場(chǎng)體系和一流的營(yíng)商環(huán)境堅(jiān)定了企業(yè)在滬拓展布局的信心和決心。在滬深耕發(fā)展是長(zhǎng)期戰(zhàn)略，將更好發(fā)揮行業(yè)專(zhuān)長(zhǎng)，把專(zhuān)業(yè)技術(shù)帶入中國(guó)市場(chǎng)，加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)交流互鑒，更好實(shí)現(xiàn)共贏發(fā)展。

外資券商在華展業(yè)腳步加快

近年來(lái)，證券行業(yè)對(duì)外開(kāi)放的腳步不斷加快。

從最新進(jìn)展來(lái)看，2024年3月23日，中國(guó)首家新設(shè)外商獨(dú)資券商——渣打證券在北京正式展業(yè)。隨后在4月12日，法巴證券也拿到了證監(jiān)會(huì)批復(fù)，并于7月16日注冊(cè)成立。加上高盛（中國(guó)）證券、摩根大通證券，中國(guó)資本市場(chǎng)共擁有4家外資獨(dú)資券商。

此外，目前還有8家外資控股的合資券商在華展業(yè)，其中，摩根士丹利證券、星展證券、匯豐前海證券三家的外資股東持股比例已達(dá)到或超過(guò)90%。

更多的外資券商仍在排隊(duì)設(shè)立中。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，截至2025年1月17日，仍有11家擬設(shè)外資/合資券商在等待監(jiān)管審核。其中花旗證券、瑞穗證券均計(jì)劃由外資股東獨(dú)資發(fā)起設(shè)立，分別在2024年2月、9月收到監(jiān)管的第一次意見(jiàn)反饋；日本三井住友金融集團(tuán)也在2021年與旗下的日興證券，共同提交了設(shè)立證券公司的申請(qǐng)。

校對(duì)：趙燕